Page 42 - Annual_Report_2022_AR

‫الـمـــحـــتـــويــــــــــــــــــــــات‬ ‫‪42 /‬‬

‫الإجراءات التأديبية بحق السيد باتر يك بار يسويل‪ ،‬مدير وعضو في‬ ‫الإجراءات التنفيذية لعام ‪2022‬‬
‫الإدارة العليا لشركة هورايزن كر يسنت ويلث‪ ،‬ذ‪.‬م‪.‬م‬
‫واسلامبدقياًربالشترنكفية اذليخدمات‬ ‫الإجراءات التأديبية بحق رودولفز فيز‪ ،‬المستفيد الحقيقي النهائي‬
‫صدر عن هيئة تنظيم مركز قطر للمال في سبتمبر ‪ 2022‬قرار باتّخاذ إجراءات تأديبية بح ّق السيد باتريك كلود باريسويل‪ ،‬مدير وعضو سابق‬ ‫للحوكمة السابق في شركة برايم للحلول المالية ذ‪.‬م‪.‬م‪( .‬المعروفة‬
‫في الإدارة العليا لشركة هورايزن كريسنت ويلث‪ ،‬ذ‪.‬م‪.‬م‪ ،‬لعدم امتثال السياسات والإجراءات والأنظمة والضوابط الم ّتبعة في الشركة بشكل‬
‫مناسب ومؤا ٍت إلى متطلبات القانون رقم (‪ )4‬لسنة ‪ 2010‬بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والقواعد الخاصة بمكافحة‬ ‫المالية الدولية (قطر) ذ‪.‬م‪.‬م‪" - .‬إنترناشيونال فاينانشل سيرفسز (قطر)")‪.‬‬
‫غسل الأموال وتمويل الإرهاب بمركز قطر للمال‪ ،‬وعدم قيام الشركة بوضع السياسات والإجراءات والأنظمة والضوابط الفعالة الخاصة‬
‫صدر عن هيئة تنظيم مركز قطر للمال في سبتمبر ‪ 2022‬قرار باتّخاذ إجراءات تأديبية بح ّق السيد رودولفز فيز‪ ،‬المستفيد الحقيقي النهائي والمدير التنفيذي‬
‫بالمكافحة وإرسائها والاستمرار بتطبيقها‪ ،‬وعدم توثيق هذه السياسات‪ ،‬إضافة إلى عدم تعيين مسؤول عن مهمة الإبلاغ عن غسل الأموال‬ ‫للحوكمة السابق في شركة برايم للحلول المالية ذ‪.‬م‪.‬م‪( .‬المعروفة سابقاً بشركة الخدمات المالية الدولية (قطر) ذ‪.‬م‪.‬م‪" - .‬إنترناشيونال فاينانشل سيرفسز‬
‫يتمتع بالخبرة والفعالية في كافة الأوقات‪ ،‬مع عدم مراعاة مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب في الأعمال اليومية للشركة‪.‬‬ ‫(قطر)")‪ ،‬لعدم الالتزام بالمتطلبات المفروضة على الشركة من قبل هيئة التنظيم في كجال الإخطار الرقابي‪ ،‬وعرقلة عملية التحقيق التي باشرتها هيئة‬
‫التنظيم‪ ،‬ولمخالفة مبادئ الدراية‪ ،‬والرعاية‪ ،‬والعناية الواجبة‪ ،‬وعدم التعامل مع هيئة التنظيم بانفتاح وتعاون عن طريق تقديم معلومات خاطئة‪.‬‬
‫صدر عن هيئة التنظيم قرار بفرض غرامة مالية بقيمة ‪ 200,000‬دولار أمريكي ومنع من مزاولة أي مهام لأجل غير مس ّمى لصالح أي من الشركات العاملة‬
‫في مركز قطر للمال‪ .‬استأنف السيد باريسويل هذا القرار أمام المحكمة التنظيم بمركز قطر للمال‪ ،‬ولا يزال الإجراء التأديبي المذكور قيد الاستئناف لدى المحكمة‪.‬‬ ‫استأنف السيد فيز القرار الصادر عن هيئة التنظيم بفرض غرامة مالية بقيمة ‪ 500,000‬دولار أمريكي وبمنعه عن مزاولة المهام المح ّددة لصالح‬
‫الشركات المص ّرح لها بالعمل في المركز لم ّدة خمس سنوات‪ .‬ولا يزال الإجراء التأديبي المذكور قيد الاستئناف أمام محكمة التنظيم لمركز قطر للمال‪.‬‬
‫الإجراءات التأديبية بحق السيد جان‪-‬مارك منتيغاني‪ ،‬مدير ومسؤول الإبلاغ عن‬
‫غسل الأموال وعضو في الإدارة العليا لشركة هورايزن كر يسنت ويلث‪ ،‬ذ‪.‬م‪.‬م‬ ‫الإجراءات التأديبية بحق السيد لويس لابلانا‪ ،‬مدير الاستثمار لعميلين‬
‫اثنين في شركة هورايزن كر يسنت ويلث‪ ،‬ذ‪.‬م‪.‬م‬
‫صدر عن هيئة تنظيم مركز قطر للمال في سبتمبر ‪ 2022‬قرار باتّخاذ إجراءات تأديبية بح ّق السيد جان مارك منتيغاني‪ ،‬مدير ومسؤول الإبلاغ‬
‫عن غسل الأموال وعضو في الإدارة العليا لشركة هورايزن كريسنت ويلث‪ ،‬ذ‪.‬م‪.‬م‪ ،‬لعدم امتثال السياسات والإجراءات والأنظمة والضوابط‬ ‫صدر عن هيئة تنظيم مركز قطر للمال في أ كتوبر ‪ 2022‬قرار باتّخاذ إجراءات تأديبية بح ّق السيد لويس لابلانا‪ ،‬مدير الاستثمار لعميلين‬
‫الم ّتبعة لدى الشركة بشكل مناسب ومؤا ٍت إلى متطلبات القانون رقم (‪ )4‬لسنة ‪ 2010‬بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب‬ ‫اثنين في شركة هورايزن كريسنت ويلث‪ ،‬ذ‪.‬م‪.‬م‪ ،‬لقيامه بتزويد هيئة التنظيم بمعلومات مض ّللة خلال التحقيق في أعمال الشركة‪ .‬كما تض ّمن‬
‫والقواعد الخاصة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب بمركز قطر للمال وعدم ضمان اعتماد الشركة للمنهج القائم على المخاطر في‬
‫هذا الإطار كما هو محدد في القواعد ذات الصلة‪ ،‬وعدم ضمان اعتماد العناية الواجبة تجاه العملاء في الشركة على النحو المناسب وحفظ‬ ‫القرار فرض غرامة مالية بقيمة ‪ 150,000‬دولار أمريكي ومنعاً لأجل غير مس ّمى من مزاولة أي مهام لصالح أي من الشركات العاملة في‬
‫الأدلة المستندية وتقديمها بشأن التزام الشركة بالقواعد‪ ،‬وعدم قيام الشركة بوضع السياسات والإجراءات والأنظمة والضوابط الفعالة‬ ‫مركز قطر للمال‪ .‬لم يستأنف السيد لابلانا القرار الصادر عن هيئة التنظيم‪ ،‬وبالتالي تكون الغرامة المالية مستحقة وواجبة السداد‪.‬‬
‫الخاصة بالمكافحة وإرسائها والاستمرار بتطبيقها‪ ،‬وعدم توثيق هذه السياسات‪ ،‬إضافة إلى عدم تعيين مسؤول عن مهمة الإبلاغ عن غسل‬
‫الأموال يتمتع بالخبرة والفعالية في كافة الأوقات‪ ،‬مع عدم مراعاة مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب في الأعمال اليومية للشركة‪.‬‬ ‫الإجراءات التأديبية بحق السيد روبرت إدوارد شارات‪ ،‬مدير وعضو في‬
‫الإدارة العليا لشركة هورايزن كر يسنت ويلث‪ ،‬ذ‪.‬م‪.‬م‬
‫صدر عن هيئة التنظيم قرار بفرض غرامة مالية بقيمة ‪ 300,000‬دولار أمريكي ومنع من مزاولة أي مهام لأجل غير مس ّمى لصالح أي من الشركات العاملة‬
‫في مركز قطر للمال‪ .‬استأنف السيد مانتيغاني هذا القرار أمام المحكمة التنظيم بمركز قطر للمال‪ ،‬ولا يزال الإجراء التأديبي المذكور قيد الاستئناف لدى المحكمة‪.‬‬ ‫صدر عن هيئة تنظيم مركز قطر للمال في سبتمبر ‪ 2022‬قرار باتّخاذ إجراءات تأديبية بح ّق السيد روبرت إدوارد شارات‪ ،‬مدير وعضو سابق‬
‫في الإدارة العليا لشركة هورايزن كريسنت ويلث‪ ،‬ذ‪.‬م‪.‬م‪ ،‬لعدم امتثال السياسات والإجراءات والأنظمة والضوابط الم ّتبعة في الشركة بشكل‬
‫الأحكام الصادرة عن محكمة مركز قطر للمال‬ ‫مناسب ومؤا ٍت إلى متطلبات القانون رقم (‪ )4‬لسنة ‪ 2010‬بإصدار قانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والقواعد الخاصة‬
‫بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب بمركز قطر للمال‪ ،‬وعدم قيام الشركة بوضع السياسات والإجراءات والأنظمة والضوابط الفعالة‬
‫م َثلت هيئة التنظيم في العام ‪ 2022‬بصفتها طرفاً في دعوى قضائية واحدة ُرفعت أمام محكمة قطر الدولية‪ ،‬وهي تخ ّص الشخص التالي‪:‬‬
‫الخاصة بالمكافحة وإرسائها والاستمرار بتطبيقها‪ ،‬وعدم توثيق هذه السياسات‪ ،‬إضافة إلى عدم تعيين مسؤول عن مهمة الإبلاغ عن غسل‬
‫هيئة تنظيم مركز قطر للمال ض ّد نايجل بيريرا [‪ – ]2022‬محكمة قطر الدولية (‪)A6‬‬ ‫الأموال يتمتع بالخبرة والفعالية في كافة الأوقات‪ ،‬مع عدم مراعاة مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب في الأعمال اليومية للشركة‪.‬‬

‫صدر عن هيئة التنظيم قرار بفرض غرامة مالية بقيمة ‪ 150,000‬دولار أمريكي ومنع من مزاولة أي مهام لأجل غير مس ّمى لصالح أي من الشركات‬
‫العاملة في مركز قطر للمال‪ .‬لم يستأنف السيد شارات القرار الصادر عن هيئة التنظيم‪ ،‬وبالتالي تكون الغرامة المالية مستحقة وواجبة السداد‪.‬‬