Page 27 - Annual_Report_2022_AR

‫الـمـــحـــتـــويــــــــــــــــــــــات‬ ‫‪27 /‬‬

‫ز يارات تقييم المخاطر‬ ‫المراجعات المتعلقة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب‬
‫للشركات العاملة في مركز قطر للمال لعام ‪2022‬‬
‫أجرى فريق عمل المكافحة عدداً من الزيارات الهادفة لتقييم المخاطر في الفصل الرابع من عام ‪ 2022‬لدى‬
‫المؤسسات المالية والأعمال والمهن غير المالية المحددة‪ ،‬على أن تنجز خطط الح ّد من المخاطر في العام ‪.2023‬‬ ‫أنجز فريق العمل الجدول الزمني الخاص بالزيارات الميدانية لتقييم مخاطر غسل الأموال وتمويل‬
‫الإرهاب لعام ‪ 2022‬على ما ورد أدناه‪ .‬وشملت المراجعات (‪ )32‬مراجعة ميدانية تض ّمنت (‪ )17‬مراجعة‬
‫الجدول (‪)3‬‬
‫ميدانية كاملة و(‪ )15‬مراجعة مواضيعية‪ ،‬و(‪ )84‬مراجعة استشارية‪ ،‬و(‪ )160‬مراجعة مكتبية‪.‬‬
‫إحصائيات العام ‪2022‬‬
‫الأعمال والمهن غير المالية المحددة‬ ‫المؤسسات المالية‬ ‫المراجعات المتع ّلقة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب في عام ‪2022‬‬
‫‪7‬‬ ‫‪5‬‬ ‫البنود الناشئة عن خطط‬
‫الحد من المخاطر‬ ‫المراجعات المتعلقة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب للشركات العاملة في مركز قطر للمال ‪ -‬من ‪ 1‬يناير إلى ‪ 31‬ديسمبر ‪2022‬‬

‫المجموع‬ ‫المراجعات‬ ‫المراجعات المواضيعية‬ ‫المراجعات‬ ‫المراجعات‬ ‫نوع المراجعة‬
‫المكتبية‬ ‫الميدانية‬ ‫الاستشار ية‬ ‫الميدانية الشاملة‬

‫البنود المنجزة في خطط ‪21 47‬‬ ‫‪40 18‬‬ ‫‪2‬‬ ‫‪16 41‬‬ ‫البنوك‬
‫الحد من المخاطر‬

‫الخطابات بالملاحظات الصادرة ‪4 16‬‬ ‫‪63 34‬‬ ‫‪3‬‬ ‫‪24 22‬‬ ‫شركات التأمين والوسطاء‬

‫‪33 46‬‬ ‫بنود العمل‬ ‫‪35 23‬‬ ‫‪4‬‬ ‫‪71‬‬ ‫شركات إدارة الاستثمار‬

‫لم تت ّم إحالة أي مسائل جديدة إلى إدارة التنفيذ في عام ‪ ،2022‬إلاّ أن فريق عمل المكافحة‬ ‫‪44 34‬‬ ‫‪3‬‬ ‫‪52‬‬ ‫الشركات الاستشارية‬
‫استم ّر في تقديم الدعم اللازم في المسائل التنفيذية القائمة والإحالات السابقة‪.‬‬
‫‪22‬‬ ‫‪0‬‬ ‫‪00‬‬ ‫المكاتب التمثيلية‬

‫‪92 49‬‬ ‫‪3‬‬ ‫الأعمال والمهن غير المالية المحددة ‪32 83‬‬

‫‪276 160‬‬ ‫‪15‬‬ ‫‪84 17‬‬ ‫المجموع‬

‫بالإضافة إلى النشاط الإشرافي الموضح أعلاه‪ ،‬استم ّر فريق العمل بتنفيذ برنامج رقابي مش ّدد بالنسبة لشركتين‬
‫اثنتين‪ ،‬نظراً لارتفاع المخاطر المتبقية لديهما‪ ،‬مع خضوع شركة أخرى للمراقبة المستم ّرة عن طريق إشعار رقابي‪.‬‬

‫‪ 1‬زيارة تقييم مخاطر مشتركة واحدة مع إدارة الأشراف‬
‫‪ 2‬زيارة تقييم مخاطر مشتركة واحدة مع إدارة الأشراف‬
‫‪ 3‬زيارتين مشتركتبن لتقييم المخاطر مع وزارة التجارة والصناعة‬