عملية تقديم الطلبات

يخضع أي كيان يرغب في مزاولة الأعمال في مركز قطر للمال إلى عملية تقييمية تحدد ما إذا كانت الأنشطة المقترحة تندرج ضمن الأنشطة المنظّمة بموجب أنظمة الخدمات المالية (تحديداً الخدمات المالية مثل الأعمال المصرفية أو التأمين أو إدارة الاستثمار أو تقديم المشورة). فتحصل الشركات التي تهدف إلى مزاولة الأنشطة المنظمة على ترخيص من هيئة مركز قطر للمال (الهيئة)، بالإضافة إلى تصريح من هيئة تنظيم مركز قطر للمال (هيئة التنظيم). أما الشركات غير المعنية بالأنشطة المنظمة، فتحصل على ترخيص من الهيئة من دون وجوب الحصول على تصريح من هيئة التنظيم.

وعليه، يرجى التواصل بالدرجة الأولى مع الهيئة ليتمّ تقييم طبيعة الأنشطة التي تقترحها الشركة:

عملية تقديم الطلبات/ مركز قطر للمال

في حال الأنشطة المنظمة، تحيل الهيئة الطلب إلى مكتب الخدمات المالية لإجراء التقييم، حيث يتم الاجتماع مع مقدم الطلب، ويتمّ البتّ بشأن طبيعة النشاط المقترَح وما إذا كان من الأنشطة المنظّمة، ويقوم المكتب بالتنسيق مع هيئة التنظيم.

وتقدّم الهيئة لمقدّم الطلب مستنداً يخصّ برنامج الأعمال الرقابية، ويجب على مقدّم الطلب تعبئة البرنامج وتقديمه إلى مكتب الخدمات المالية. ومن ثم يراجع المكتب كافة المعلومات للتأكّد من صحّتها ويجوز له أن يعود أحياناً إلى مقدّم الطلب للحصول على مزيد من المعلومات. وعند استيفاء المستند كافة الشروط، يتم إرساله إلى هيئة التنظيم للمراجعة. وتعتبر هذه المراجعة ضرورية للتأكد من أن الأنشطة المقترحة يُسمح بمزاولتها في المركز (حيث يُمنع بعض الأنشطة مثل الأعمال المصرفية الخاصة بالأفراد)، وأيضاً من أن أي مسائل أخرى لن تؤدي إلى تغيير واضح في خطة مقدّم الطلب. وبعد التأكد من التزام الأنشطة بكافة الشروط المطبّقة، يمكن للشركة الانتقال إلى مرحلة تقديم الطلب بشكل رسمي.

يقتضي الطلب الرسمي تقديم نموذجي Q02، وQ03 عن كل شخص يقوم بأداء أي من المهام المحددة، إضافة إلى دليل الإجراءات المتّبعة أو غيرها من المستندات التي تقدّم إلى هيئة التنظيم. ويقدّم أيضاً إلى الهيئة نموذج الترخيص المحدد من مكتب تسجيل الشركات.

تراجع هيئة التنظيم النماذج، وفي حال اكتمال الطلب، يستلم مقدّم الطلب فاتورة بالرسوم المستحقة عليه، إلا أن إنجاز الطلب لا يمنع هيئة التنظيم من إمكانية طرح بعض الأسئلة أو الاستفسارات.

قبل تقديم التوصية بالتصريح من قبل الموظف المسؤول إلى الإدارة العليا في هيئة التنظيم للمراجعة، يتم الاتفاق مع الشركة على قائمة الشروط الواجب تنفيذها أيضاً بعد حصولها على التصريح (على سبيل المثال تجهيز الموظفين والمكتب وتحديث بعض الأدلة الإرشادية، إلخ) قبل السماح للشركة بانطلاق الأعمال.

وعند الموافقة النهائية على التصريح، يتم تحديث السجلات العامة لهيئة التنظيم عبر إضافة اسم الشركة المعنية، مع نشر نسخة عن نطاق التصريح والأنشطة المقترحة من الشركة، والمعلومات اللازمة عن كل شخص مفوّض بمهام محددة. ويُشار إليها في السجل على أنها “شركة مصرّح لها – لم تباشر بعد الأنشطة المنظمة”. في هذه المرحلة، يتعين على الشركة استيفاء كافة الشروط الواجب تنفيذها بعد التصريح والمتّفق عليها ضمن عملية التصريح. وبعد اكتمال الشروط، يتمّ تحديث السجل مرة أخرى ويُشار إلى الشركة على أنها شركة “مصرّح لها” ويمكنها عندئذٍ البدء بالأنشطة المنظمة.

للمزيد من المعلومات، الرجاء الاتصال بنا على:

الهاتف: 6888 4495 974+

البريد الالكتروني: info@qfcra.com

طلب التصريح لمزاولة الأنشطة المنظمة

منهج التصريح لفروع الشركات في مركز قطر للمال